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美国证交会起诉苹果公司高管,涉嫌内幕信息交易

2019年2月14日

PingWest品玩2月14日报道,据彭博社报道,美国证交会当地时间周三表示,在苹果公司,前首席律师丹尼尔·莱沃夫(Gene Daniel Levoff)的职责是确保员工不违反证券内幕交易法。事实证明,根据美国监管部门的指控,他自己就从事了非法的股票交易。

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,简称SEC)在提交给新泽西州联邦法院的诉状中表示,丹尼尔·莱沃夫(Gene Daniel Levoff)在2015年和2016年至少三次进行内幕交易,以避免数十万美元的损失。

美国证券与交易委员会(SEC)和联邦检察官周三表示,在追溯到2011年的时间里,莱沃夫多次利用提前知晓的苹果营收和盈利数据进行内幕交易。新泽西州纽瓦克市的联邦检察官办公室称,莱沃夫的内幕交易令其获利约22.7万美元,同时帮助他避免37.7万美元的损失,检方对莱沃夫提起刑事指控。

苹果公司在一份电子邮件声明中表示,去年夏天有关部门就该公司原首席律师丹尼尔·莱沃夫(Gene Daniel Levoff)涉嫌内幕交易的问题联系了该公司,随后苹果在外部法律专家的帮助下进行了调查。

美国证券交易委员会(SEC)在一份相关的民事诉讼中说,2015年7月,莱沃夫了解到,苹果难以达到华尔街分析师对智能手机三季度销量的预期值。那个月,他出售了大约1000万美元的苹果股票,几乎是他所有的苹果股份。当该公司公布收益时,其股价暴跌逾4%。美国证券交易委员会(SEC)表示,通过这次内幕交易,莱沃夫避免了约34.5万美元的损失。

美国证券交易委员会(SEC)的文件显示,苹果在2018年9月解雇了莱沃夫,此前两个月,他被强制休假。在苹果长达十年的职业生涯中,他是该公司最资深的高管之一,直接向公司总法律顾问报告工作。苹果发言人乔希·罗森斯托克(Josh Rosenstock)在周三的一份声明中表示:“在去年夏天与当局联系后,我们在外部法律专家的帮助下进行了彻底的调查。”

美国证券交易委员会表示,莱沃夫有责任确保员工遵守苹果的内幕交易政策,他本人也在2015年对苹果相关制度进行了更新。2011年,他甚至向所有的苹果员工发送了一封电子邮件(内容全部采用了英文大写字母),提醒他们不得基于非公开信息进行股票交易。

美国证券交易委员会(SEC)正在寻求对莱沃夫进行罚款,并禁止其他上市公司任命莱沃夫担任高管或董事。

莱沃夫的律师马利诺说,他正在审查美国证券交易委员会的民事诉讼和刑事指控。据马里诺说,现年45岁的莱沃夫将于下周在联邦法院出庭。

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